运行阶段
Ⅰ级要素 |
运行要求 |
运行内容
Ⅱ级要素 |
基础分值 |
评估方式 |
评估标准 |
实得分值 |
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否决项 |
扣分项 |
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1.运行计划（10分） |
企业应制定统一管理和统一要求的安全生产标准化运行工作计划。运行工作计划至少包含运行工作目标、运行工作方案、运行工作组织。 |
1.1运行工作目标
企业应制定年度安全生产标准化工作目标。 |
3 |
查文件：
年度标准化工作目标。
询问：
抽查管理人员是否知道本企业年度标准化工作目标。 |
未制定年度工作目标，扣10分（Ⅰ级要素否决项）。 |
1.未以文件印发的，不得分；工作目标内容不完善的，扣1分。
2.管理人员不了解年度工作目标，1人次扣1分。 |
|
1.2运行工作组织
企业应持续保持安全生产标准化运行工作组织，赋予职责和义务。一般有标准化领导小组、标准化办公室、标准化专业小组。 |
3 |
查文件：
安全生产标准化运行工作组织，查组织的职责。
询问：
组织成员负有工作职责。
现场检查：
组织成员参与年度运行组织工作情况。 |
|
1.无文本的，不得分；未以文件印发的，不得分；2.组织成员负有工作职责情况不清楚的，1人次扣1分；
3.组织成员未参与运行组织工作的，1人次扣1分。 |
|
1.3运行工作方案
企业年度运行工作方案应按照《评定标准》编制，应采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的运行模式。 |
4 |
查文件：
年度标准化工作方案。
询问：
抽查管理人员是否知道本企业年度标准化工作方案。 |
|
1.无文本的，不得分；未以文件印发的，不得分；
2.年度运行工作方案缺少计划、实施、检查、改进任一个环节的，扣1分；
3.未按照实施方案进行实施的，一个环节扣1分。 |
|
|
小计 |
10 |
得分小计 |
|
|
2.运行实施（60分） |
企业应持续实施、保持和改进安全生产标准化绩效。
企业应按照年度运行工作计划，遵照运行工作方案，在运行工作组织的领导下，各个部门和各个岗位依据《评定标准》的要素条款要求在职责范围内实施运行。 |
2.1领导作用
主要负责人在本单位安全生产标准化运行中应具有持续领导作用，主要负责人应按照《安全生产法》第十八条对本单位安全生产工作持续负责。 |
5 |
查文件：
主要负责人安全生产标准化领导职责，安全生产责任制。
询问：
主要负责人标准化职责，安全生产责任制。
现场检查：
标准化运行工作中主要负责人工作情况。 |
未明确主要负责人领导职责的，扣5分（Ⅱ级要素否决项）。 |
1.无主要负责人安全生产标准化职责的，不得分；
2.岗位安全生产责任制中不符合《安全生产法》第十八条要求的，一处扣1分；
3.主要负责人不清楚标准化负有的职责和《安全生产法》第十八条内容的，不得分；
4.主要负责人未按照职责组织和参与安全生产标准化工作的，不得分；
5.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录的，扣2分。 |
|
2.2岗位安全职责
企业应持续保持各部门各岗位安全生产标准化的职责，应持续明确各部门各岗位的工作任务。
企业安全生产责任制应明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。应建立相应的机制，应对安全生产责任制落实情况进行监督考核。 |
5 |
查文件：
岗位安全生产责任制。
询问：
岗位安全生产责任制。
现场检查：
标准化运行工作中工作情况。 |
未明确安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行职责的，扣60分（Ⅰ级要素否决项） |
1.无岗位安全生产责任制的，不得分；
2.责任制中不符合《安全生产法》第十九条要求的，一处扣1分；
3.从业人员不清楚在标准化的职责和岗位安全生产责任制内容的，1人扣1分；
4.未按照职责参与或完成安全生产标准化工作的，1人扣1分。 |
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2.3法律法规标准规范获取
企业应及时识别获取法律法规标准规范和其他要求，并传达到企业员工及融入管理制度中。 |
3 |
查文件：
法律法规标准规范和其他要求清单，传达记录。
询问：
安全管理人员是否知道涉及自己的法律法规标准规范和其他要求。
现场检查：
在工作中是否按照法律法规标准规范和其他要求的工作情况。 |
每年未进行符合性评价，扣3分（Ⅱ级要素否决项）。 |
1.无法律法规标准规范和其他要求清单的，不得分；
2.未及时获取法律法规标准规范和其他要求的，一个扣1分；
3.未将法律法规标准规范和其他要求贯彻到企业管理制度中的，一个扣1分；
4.安全管理人员不清楚法律法规标准规范和其他要求的的，1人扣1分；
5.现场发现未按照法律法规标准规范和其他要求工作的，1人扣1分。 |
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2.4管理文件修订和控制
企业应及时将获取的法律法规标准规范和其他要求融入管理文件，并按照文件管理权限和使用权限进行文件发放和控制。 |
2 |
查文件：
安全管理制度，文件发放记录。
询问：
从业人员是否知道安全管理制度。
现场检查：
是否按照安全管理制度的工作情况。 |
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1.安全管理制度未按照规定进行修订更新的，一个扣1分；
2.安全管理制度未按照规定进行发放控制的，一个扣1分；
3.从业人员不清楚安全管理制度要求的，1人扣1分；
4.现场发现未按照安全管理制度要求工作的，1人扣1分。 |
|
2.5教育培训
企业应制定并实施本单位安全生产教育和培训计划，开展全员安全教育和知识培训。
企业应持续保持“三项人员”（主要负责人、安全管理人员、特种作业人员）持证上岗能力。
企业应持续开展三级安全教育和全员安全培训。 |
4 |
查文件：
教育和培训计划，三级教育和全员安全培训记录或档案。“三项人员”能力证书。
询问：
从业人员岗位应具有的安全管理或作业知识。
现场检查：
从业人员管理和作业能力情况。 |
“三项人员”持证上岗能力不符合要求的，扣4分（Ⅱ级要素否决项） |
1.缺少年度安全生产教育和培训计划的，一个扣1分；
2.安全生产三级教育和培训记录或档案不齐全的，一处扣1分；
3.职工未参加三级教育上岗作业的，发现1人扣一分；
4.不能持续保持“三项人员”（主要负责人、安全管理人员、特种作业人员）持证上岗能力的，不得分；
5.从业人员缺少安全管理或作业知识的，1人扣1分；
6.现场发现管理或作业能力不够的，1人扣1分。 |
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2.6全员参与
企业安全生产标准化运行应全员参与。 |
3 |
查文件：
结合自己岗位参与排查生产工艺过程、环节和操作行为存在的安全隐患记录。安全合理化建议。
询问：
从业人员参与过程。 |
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1.结合自己岗位未参与排查生产工艺过程、环节和操作行为存在的安全隐患的，1人扣1分；
2.从业人员未参与安全合理化建议活动的，1人扣1分。 |
|
2.7安全投入
企业应按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。企业应依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。 |
3 |
查文件：
安全费用提取台账。
询问：
提取和使用过程，询问监督管理实施过程。
现场检查：
费用使用情况。 |
未按有关规定投入安全生产费用，扣3分（Ⅱ级要素否决项）。 |
1.使用不符合要求的，一处扣1分；
2.未建立安全费用台账的，扣1分。 |
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2.8运行控制
企业应对已确定存在危险因素和有害因素的过程和活动进行安全管理。运行控制的主要工作是从“人、机、物、环”中对危险因素和有害因素辨识、分析、评价、采取措施（消除、减少、控制）。 |
35 |
分八项评估。 |
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按照分项要求扣分。 |
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2.8.1设备设施安全管理
企业应执行建设项目“三同时”规定，设备设施应进行规范化管理。应从采购、入库、安装、验收、使用、维护、保养、检测、修理到报废，对生产设备设施进行安全管理。 |
5 |
查文件：
设备设施管理制度和台账。
询问：
建设项目“三同时”实施过程。设备设施管理过程，尤其是关键装置和重点场所。
现场检查：
建设项目、关键装置和重点场所的安全管理。 |
建设项目“三同时”不符合要求和关键装置和重点场所存在重大隐患的，扣60分（Ⅰ级要素否决项） |
1.设备设施管理制度未定期修订更新的，扣1分；
2.台账不齐全的，一处扣1分；
3.建设项目未按照“三同时”各个过程进行实施建设的，一处扣1分；
4.采购、入库、安装、验收、使用、维护、保养、检测、修理到报废全过程中存在管理缺陷的，一处扣1分；
5.现场存在隐患的，1处扣1分。 |
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2.8.2作业安全
企业应持续对生产现场实施安全管理和生产过程实施安全控制。应对危险作业实施“一作业一审批”；应对生产作业行为实施安全管理；应设置明显的、正确的安全警示标识；操作者应按照《岗位安全操作规程》作业。 |
5 |
查文件：
审批单。
询问：
作业程序。
现场检查：
作业场所。 |
危险作业实施未“一作业一审批”的，高危企业扣60分（Ⅰ级要素否决项）；
工贸企业扣5分（Ⅱ级要素否决项） |
1.未按照规定进行开车、停车、检维修、紧急停车的，不得分；
2.危险作业实施“一作业一审批”内容不齐全的，一个扣1分；
3.未按照审批进行实施的的，一处扣1分；
4.安全警示标识缺少的，一处扣1分；
5.岗位安全操作规程未修订更新的，一个扣1分；
6.现场存在违反岗位安全操作规程的，1人扣1分。 |
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2.8.3相关方管理
对承包商、供应商等相关方的资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与作业有关的风险。 |
5 |
查文件：
1.合格承包商、供应商名录、档案；
2.承包商、供应商选用、续用、评价记录；
3.与作业有关的风险信息。
现场检查：
相关方作业场所。 |
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1.未建立承包商、合格供应商名录、档案，一项扣1分；
2.未对承包商、供应商进行规范管理，一项不符合扣1分；
3.未定期识别与作业有关的风险，一次扣1分。 |
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2.8.4隐患排查治理
企业应建立隐患排查治理体系，持续组织事故隐患排查治理工作，落实从主要负责人到全体员工的责任，采取技术、管理措施，及时发现并消除隐患，实行隐患排查、记录、监控、治理、销账、报告的闭环管理工作。 |
5 |
查文件：
隐患排查治理台账。
询问：
隐患排查治理过程。
现场检查：
隐患治理现场，关键装置和重点场所。 |
现场存在重大隐患，且未采取安全防范措施的，扣60分（Ⅰ级要素否决项） |
1.未按照隐患排查治理制度进行隐患排查的，每缺少一次、缺少一个环节扣1分；
2.未进行隐患分析的，一个扣1分；
3.未进行隐患评估确定等级的，一个扣1分；
4.未确定整改措施方案的，一个扣1分；
5.未按照整改措施方案进行治理的，一个扣1分；
6.隐患排查治理台账不齐全的，一处扣1分。 |
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2.8.5危险源监控
企业应持续进行危险源辨识、风险评价、确定风险措施。对确认的危险源、重大危险源及时登记建档，并按规定对重大危险源进行备案。对重大危险源实施有效监控，有较大危险因素的生产经营场所和设施、设备，应设置明显的安全警示标志。 |
5 |
查文件：
重大危险源评估报告，较大危险因素辨识表。
询问：
评估和辨识过程。
现场检查：
重大危险源、较大危险因素设备和场所。新工艺、新设备、新材料。 |
高危企业存在未辨识、确定重大危险源项的，扣60分（Ⅰ级要素否决项）；
工贸企业存在未辨识较大危险因素项的，扣5分（Ⅱ级要素否决项） |
1.每遗漏一处扣1分；
2.重大危险源档案内容不齐全的，一处扣1分；
3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分；
4.重大危险源、工贸企业较大危险因素未设置明显的安全警示标志的，一处扣1分；
5.重大危险源、工贸企业较大危险因素未实施有效监控的，一处扣1分。 |
|
2.8.6职业健康
企业应持续采取有效的工程技术和管理措施预防、控制和消除工作场所存在的职业病危害。职业卫生管理机构和人员、管理制度和操作规程、危害项目申报、职业卫生“三同时”、定期检测和现状评价、职业卫生培训、职业病防护设施和应急救援设施、警示标识、个人防护用品、职业健康检查、职业卫生档案和职业健康监护档案等应符合法律法规的规定。 |
5 |
查文件：
职业健康资料。
询问：
职业健康管理和职业病防治过程。
现场检查：
产生职业危害设备设施和场所，尤其是新工艺、新设备、新材料。 |
1.未识别职业危害因素，扣5分（Ⅱ级要素否决项）；
2.未申报职业病危害因素，扣5分（Ⅱ级要素否决项） |
1.申报职业病危害因素，每漏一种，扣2分；
2.未进行职业卫生“三同时”的，不得分；
3.定期检测缺少的，每缺少一处扣1分；
4.未进行现状评价的，不得分；
5.职业卫生档案和职业健康监护档案不齐全的，每缺少一处内容扣1分。 |
|
2.8.7应急准备
企业应持续保持相适应的专兼职应急救援组织；应持续具有安全生产应急预案体系；应具有符合要求的应急设施和物资；应急预案应备案与演练。 |
3 |
查文件：
应急组织、应急预案、应急物资名单、应急演练资料。
询问：
有关人员熟悉应急预案和应急处置方案或措施，应急演练过程，应急器材使用。
现场检查：
应急场所。 |
未编制事故应急救援预案，扣3分（Ⅱ级要素否决项）。 |
1.未建立队伍或指定专兼职人员的，不得分；
2.队伍或人员不能满足要求的，不得分；
3.应急预案未及时备案，扣2分；
4.未定期进行应急救援预案演练的，扣2分；
5.未配备足够的应急救援器材，消防设施及器材一项不符合扣1分；
6.作业人员不熟悉防护救护器材使用的，1人次扣1分。 |
|
2.8.8事故管理
企业应对发生的生产安全事故或未遂事故按照“四不放过”原则进行处理。 |
2 |
查文件：
事故台账、事故调查报告。
现场检查：
有关事故整改和预防措施的落实情况。 |
存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象的，扣60分(Ⅰ级要素否决项)。 |
1.未按“四不放过”原则进行事故调查、处理，一项扣2分；
2.未及时提交事故调查报告，扣2分；
3.相关人员不清楚调查要求，1人次扣1分。 |
|
|
小计 |
60 |
得分小计 |
|
|
3.监督评审（20分） |
企业应对运行过程进行监督检查、对运行效果进行评审。 |
3.1监督检查
企业应持续保持监督检查安全生产标准化运行绩效的工作制度，监督检查安全生产标准化运行过程的符合性和有效性。
企业应重点监督检查否定项在达标后是否再次发生。 |
10 |
查文件：
运行绩效报告，监督检查记录。
现场检查：
失分项、否定项。 |
存在否定项的，扣20分(Ⅰ级要素否决项)。 |
1.未进行运行绩效评估的，不得分；
2.未进行失分项监督检查的，扣2分；
3未进行否定项检查的，扣5分；
4.监测系统不适宜及结果不准确的，一处扣5分。 |
|
3.2记录控制
企业应实施和保持运行计划、运行实施、监督评审、持续改进四个阶段必要的记录。 |
3 |
查文件：
各个阶段记录。
询问：
相关人员记录形成过程。
现场检查：
关键装置和重点场所。 |
|
1.未及时完善四个阶段记录的，不得分；
2.记录内容不齐全的，一处扣1分；
3未建立关键装置和重点场所的监督检查记录的，不得分。 |
|
3.3年度自评
企业应按照安全生产标准化绩效评审制度，每年至少进行一次完整的自主评审。自主评审工作应形成文件——自评报告，将自主评审有关结果通报给企业最高管理层和所属单位。企业应将自主评审有关结果在企业内进行公示，并将自评报告上报发证机关。 |
7 |
查文件：
自评报告。
询问：
相关人员自评过程。 |
没有自评报告的，扣20分(Ⅰ级要素否决项)。 |
1.未进行自评的，不得分；
2.自评程序不符合要求的，不得分；
3自评报告内容与实际不符合的，一处扣1分。 |
|
|
小计 |
20 |
得分小计 |
|
|
4.持续改进（10分） |
企业应按照PDCA原则，不断实施、检查、总结与提高。 |
4.1改进
企业应利用安全目标、测评结果、纠正措施和预防措施以及绩效评审，持续改进安全管理体系的有效性。应采取措施，消除不合格的原因和潜在不合格的原因。 |
5 |
查文件：
系统运行中出现的问题和缺陷及改进措施。 |
|
1.系统运行中出现的问题和缺陷未采取改进措施的，不得分；
2.未消除不合格的原因和潜在不合格的原因的，一个扣1分。 |
|
4.2失分项整改
企业应按照期限要求改进达标时的失分项内容。 |
5 |
查文件：
评审失分项。
询问：
整改过程。
现场检查：
评审失分项。 |
评审和自评失分项到期未整改的，扣10分(Ⅰ级要素否决项)。 |
整改后失分项内容又重复出现的，一处扣1分。 |
|
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小计 |
10 |
得分小计 |
|
|
总计 |
100 |
得分总计 |
|
